第一條為規(guī)范廣東省碳排放配額抵押融資業(yè)務(wù)操作行為，保障碳排放配額抵押融資各方參與人利益，根據(jù)《廣東省碳排放管理試行辦法》（粵府令第197號(hào)）、《關(guān)于同意碳排放交易金融創(chuàng)新產(chǎn)品的批復(fù)》（粵發(fā)改氣候函[2014]3646號(hào)）及《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于委托廣州碳排放權(quán)交易中心開(kāi)展碳排放配額抵押登記工作的通知》（粵發(fā)改氣候函[2014]4371號(hào)）等文件精神，特制定本操作規(guī)程。

第二條在廣州碳排放權(quán)交易所（中心）（以下簡(jiǎn)稱廣碳所）從事的廣東省碳排放配額抵押融資，應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第三條廣東省碳排放配額抵押融資是指符合條件的廣東省碳排放配額合法所有人（以下簡(jiǎn)稱融入方）以其所有的碳排放配額抵押給符合條件的資金融出方（以下簡(jiǎn)稱融出方），并通過(guò)廣碳所辦理抵押登記的融資方式。

第四條本規(guī)程所稱廣東省碳排放配額是指經(jīng)廣東省碳排放管理和交易主管部門（以下簡(jiǎn)稱主管部門）確認(rèn)的可用于交易的廣東省碳排放配額。融入方所有的碳排放配額不存在被注銷、查封、凍結(jié)（不包括配額注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)控排企業(yè)賬戶當(dāng)年度50%免費(fèi)配額進(jìn)行凍結(jié)的情況）、清算、強(qiáng)制執(zhí)行等情形。

第五條通過(guò)廣碳所辦理抵押融資業(yè)務(wù)的融入方應(yīng)是廣碳所的交易參與人。

第六條通過(guò)廣碳所辦理抵押融資業(yè)務(wù)的融出方是依據(jù)中國(guó)法律合法成立的銀行或其他非銀行金融機(jī)構(gòu)，并應(yīng)在廣碳所進(jìn)行備案，備案資料包括業(yè)務(wù)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和處置機(jī)構(gòu)名單等。

第七條處置機(jī)構(gòu)是指融出方委托的作為融入方違約時(shí)的碳排放配額處置主體，處置機(jī)構(gòu)應(yīng)是廣碳所綜合會(huì)員或自營(yíng)會(huì)員。

第八條廣碳所作為主管部門委托的抵押登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接受融入方和融出方提交的碳排放配額抵押融資申報(bào)并進(jìn)行審核，提供抵押登記、解除抵押登記等服務(wù)。

第三章抵押登記

第九條融入方自行選擇廣碳所已備案的融出方進(jìn)行抵押融資業(yè)務(wù)洽談。融入方可向主管部門提交《關(guān)于開(kāi)具<廣東省碳排放配額額度證明函>的申請(qǐng)》，申請(qǐng)為其開(kāi)具《廣東省碳排放配額額度證明函》。融入方應(yīng)根據(jù)融出方要求提供抵押融資相關(guān)審核資料。

第十條辦理碳排放配額抵押登記的融入方和融出方向廣碳所提交抵押登記申請(qǐng)及相關(guān)資料。提交的資料包括：抵押融資合同、《廣東省碳排放配額抵押登記申請(qǐng)表》和《廣東省碳排放配額額度證明函》。

第十一條廣碳所在收到抵押登記申請(qǐng)后兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)融入方和融出方的基本情況、抵押碳排放配額數(shù)量、融資期限、融資金額等信息予以確認(rèn)，必要時(shí)可要求雙方對(duì)存疑的信息進(jìn)行書面解釋。廣碳所審核通過(guò)后將抵押登記申請(qǐng)相關(guān)資料提交主管部門進(jìn)行備案。

第十二條主管部門備案后，廣碳所按照備案后的抵押登記申請(qǐng)資料為融入方辦理抵押登記，向融出方出具《廣東省碳排放配額抵押登記證明》。

第十三條融出方可向廣碳所申請(qǐng)定期發(fā)送盯市數(shù)據(jù)，廣碳所在符合相關(guān)規(guī)定條件下向其提供真實(shí)、合法、有效的交易數(shù)據(jù)，以保證融出方準(zhǔn)確評(píng)估抵押碳排放配額價(jià)值。

第十四條融入方根據(jù)抵押融資合同約定需要補(bǔ)充碳排放配額作為抵押物的，融入方和融出方須向廣碳所提交《廣東省碳排放配額補(bǔ)充抵押登記申請(qǐng)表》。廣碳所在收到補(bǔ)充抵押登記申請(qǐng)后兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后將補(bǔ)充抵押登記申請(qǐng)相關(guān)資料提交主管部門進(jìn)行備案。廣碳所按本規(guī)程第十二條操作。

第十五條融入方需按照有關(guān)規(guī)定向廣碳所繳納抵押登記費(fèi)。

第十六條辦理碳排放配額解除抵押登記的，由融出方向廣碳所提交解除抵押登記申請(qǐng)及相關(guān)資料。提交的資料包括：《廣東省碳排放配額解除抵押登記申請(qǐng)表》和融出方同意解除抵押登記的證明文件及其他相關(guān)證明材料。

第十七條廣碳所在收到解除抵押登記申請(qǐng)后兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后為融入方辦理解除抵押登記手續(xù)。解除抵押登記手續(xù)辦理完成后由廣碳所向主管部門備案。

第十八條融入方與融出方可根據(jù)實(shí)際情況向廣碳所申請(qǐng)部分碳排放配額解除抵押登記。辦理部分碳排放配額解除抵押登記的，按本規(guī)程第十六條和第十七條操作。

第五章違約處置

第十九條有下列情況之一的，即構(gòu)成融入方對(duì)融出方的違約：

（一）融入方未按照約定補(bǔ)充抵押物；

（二）融入方在融資合同規(guī)定的還款日期到期后未能償還融出方全部本息及相關(guān)費(fèi)用的，且與融出方協(xié)商無(wú)效的；

（三）雙方另有約定的違約情況。

第二十條融入方應(yīng)根據(jù)融出方的要求與融出方就抵押配額的處置達(dá)成協(xié)議，并由融出方向廣碳所提交《廣東省碳排放配額抵押融資違約處置申請(qǐng)表》；協(xié)議不成的，融出方有權(quán)單獨(dú)向廣碳所提交《廣東省碳排放配額抵押融資違約處置申請(qǐng)表》。

第二十一條廣碳所按規(guī)定將《廣東省碳排放配額抵押融資違約處置申請(qǐng)表》報(bào)主管部門審核確認(rèn)后，對(duì)融入方抵押配額進(jìn)行處置操作（即將融入方在抵押賬戶中的配額劃轉(zhuǎn)至處置機(jī)構(gòu)賬戶）。

第二十二條融出方對(duì)抵押物可按照有關(guān)規(guī)定或約定的方式進(jìn)行處置，所獲資金按相關(guān)合同規(guī)定用于償還融出方全部本息及相關(guān)費(fèi)用，處置資金仍有剩余的，應(yīng)退還融入方；如不足償還的，融出方可采取協(xié)商、訴訟、仲裁等措施要求融入方繼續(xù)承擔(dān)償還責(zé)任。

第二十三條違約處置完成后五個(gè)工作日內(nèi)，融出方需向廣碳所提交違約處置結(jié)果報(bào)告，并由廣碳所向主管部門備案。

第二十四條本規(guī)程由廣碳所負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第二十五條本規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施。

廣州碳排放權(quán)交易所

2015年11月30日