滬府發(fā)〔2012〕64號

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實國家“十二五”規(guī)劃綱要中關(guān)于逐步建立國內(nèi)碳排放交易市場的要求，推動運用市場機制以較低成本實現(xiàn)本市節(jié)能低碳發(fā)展目標(biāo)，促進本市“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”，根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》以及《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》的要求，現(xiàn)就本市開展碳排放交易試點工作(以下簡稱“試點工作”)提出以下實施意見：

　　一、指導(dǎo)思想和基本原則

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想

　　建立政府指導(dǎo)下的市場化碳排放交易機制，引導(dǎo)企業(yè)實現(xiàn)較低成本的主動減排，推動本市碳排放強度的持續(xù)下降和節(jié)能低碳發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，促進本市“碳服務(wù)”關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和專業(yè)人才隊伍、機構(gòu)能力建設(shè)，為本市進一步發(fā)展創(chuàng)新型碳金融市場、建設(shè)全國性碳排放交易市場和交易平臺、推動“四個中心”建設(shè)進行探索和實踐。

　?。ǘ┗驹瓌t

　　一是政府指導(dǎo)，市場運作。加強政府對試點工作的總體部署和對試點中出現(xiàn)的新情況、新問題的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮市場機制作用，有效降低區(qū)域減排成本。

　　二是控制強度，相對減排。以降低碳排放強度為目標(biāo)，在推動企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的基礎(chǔ)上，合理確定企業(yè)排放配額，促進企業(yè)碳減排目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　三是聚焦重點，區(qū)別對待。以碳排放規(guī)模大、強度高或增長快的行業(yè)為重點，對鼓勵行業(yè)與非鼓勵行業(yè)、現(xiàn)有企業(yè)和新增企業(yè)區(qū)別對待。

　　二、主要目標(biāo)

　　建立本市重點碳排放企業(yè)碳排放報告和核查制度、企業(yè)碳排放配額分配制度，建立碳排放登記注冊、交易和監(jiān)管等基礎(chǔ)支撐體系。到2015年，初步建成具有一定兼容性、開放性和示范效應(yīng)的區(qū)域碳排放交易市場，為碳排放交易的全面推行和全國碳交易市場的建設(shè)先試先行。

　　三、主要安排

　　（一）試點范圍

　　本市行政區(qū)域內(nèi)鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業(yè)行業(yè)2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量兩萬噸及以上（包括直接排放和間接排放，下同）的重點排放企業(yè)，以及航空、港口、機場、鐵路、商業(yè)、賓館、金融等非工業(yè)行業(yè)2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一萬噸及以上的重點排放企業(yè)，應(yīng)當(dāng)納入試點范圍（這些企業(yè)以下簡稱“試點企業(yè)”）。試點企業(yè)應(yīng)按規(guī)定實行碳排放報告制度，獲得碳排放配額并進行管理，接受碳排放核查并按規(guī)定履行碳排放控制責(zé)任。

　　目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一萬噸及以上的其他企業(yè)，在試點期間實行碳排放報告制度（這些企業(yè)以下簡稱“報告企業(yè)”），為下一階段擴大試點范圍做好準(zhǔn)備。

　　試點期間，可根據(jù)實際情況，在本市重點用能和排放企業(yè)范圍內(nèi)適當(dāng)擴大試點范圍。

　?。ǘ┰圏c時間

　　2013年至2015年。

　?。ㄈ┙灰讌⑴c方

　　交易參與方以試點企業(yè)為主，符合條件的其他主體也可參與交易。研究并適時引入投資機構(gòu)參與交易。

　?。ㄋ模┙灰讟?biāo)的

　　以二氧化碳排放配額為主，經(jīng)國家或本市核證的基于項目的溫室氣體減排量為補充。積極探索碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品創(chuàng)新。

　?。ㄎ澹┡漕~分配

　　原則上，基于2009年-2011年試點企業(yè)二氧化碳排放水平，兼顧行業(yè)發(fā)展階段，適度考慮合理增長和企業(yè)先期節(jié)能減排行動，按各行業(yè)配額分配方法，一次性分配試點企業(yè)2013年-2015年各年度碳排放配額。對部分有條件的行業(yè)，按行業(yè)基準(zhǔn)線法則進行配額分配。試點期間，碳排放初始配額實行免費發(fā)放。適時推行拍賣等有償方式。

　　（六）登記注冊

　　建立登記注冊系統(tǒng)，對碳排放配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)移、注銷等實行統(tǒng)一登記管理。

　　（七）交易及履約

　　碳排放配額交易在本市交易平臺上進行。試點企業(yè)通過交易平臺購買或出售持有的配額，并在每年度規(guī)定時間內(nèi)，上繳與上一年度實際碳排放量相當(dāng)?shù)呐漕~，履行碳排放控制責(zé)任。試點期間，試點企業(yè)碳排放配額不可預(yù)借，可跨年度儲存使用。

　?。ò耍┨寂欧艌蟾婧?a target="_blank" class="relatedlink">第三方核查

　　建立企業(yè)碳排放監(jiān)測、報告和第三方核查制度。試點企業(yè)與報告企業(yè)應(yīng)于規(guī)定時間內(nèi)提交上一年度企業(yè)碳排放報告；第三方核查機構(gòu)對試點企業(yè)提交的碳排放報告進行核查。

　　（九）交易平臺

　　依托上海環(huán)境能源交易所，建立本市碳排放交易平臺，建設(shè)交易系統(tǒng)，組織開展交易。

　?。ㄊ┍O(jiān)督管理

　　建立碳排放交易監(jiān)管體系，明確監(jiān)管責(zé)任，對交易參與方、第三方核查機構(gòu)、交易平臺等進行監(jiān)督管理。

　　四、主要任務(wù)

　?。ㄒ唬┲贫ū臼刑寂欧旁圏c交易管理辦法。明確碳排放交易市場體系規(guī)則，規(guī)范、有效地推進各項試點工作。同時，開展相關(guān)地方立法前期研究。

　?。ǘ┐_定企業(yè)名單。在本實施意見所確定的試點范圍基礎(chǔ)上，明確試點企業(yè)和報告企業(yè)名單，組織開展碳排放交易試點各項工作。

　?。ㄈ┲贫ê怂惴椒?，科學(xué)核定企業(yè)碳排放。根據(jù)本市的實際情況，制定企業(yè)碳排放核算指南，并針對試點企業(yè)所屬行業(yè)特點，界定行業(yè)碳排放報告邊界和核算方法，開展企業(yè)碳排放初始盤查。

　?。ㄋ模┲贫ǚ峙浞椒?，開展配額分配。根據(jù)本市節(jié)能減排工作要求和碳強度下降目標(biāo)，測算并確定試點企業(yè)碳排放控制目標(biāo)。研究制定分行業(yè)配額分配方法，對試點企業(yè)進行配額分配。

　?。ㄎ澹┙ㄔO(shè)登記注冊系統(tǒng)。建設(shè)登記注冊系統(tǒng)，對碳排放配額進行統(tǒng)一管理；明確登記注冊系統(tǒng)管理職責(zé)，加強系統(tǒng)的運行、維護、管理。

　?。┙ㄔO(shè)培育交易平臺。研究制定交易相關(guān)各項規(guī)則，明確交易平臺工作職責(zé)；建設(shè)交易系統(tǒng)，完善交易平臺各項功能；支持交易平臺做大做強，為建設(shè)全國性交易平臺做好準(zhǔn)備。

　?。ㄆ撸┡嘤袌?，適度調(diào)控。政府可持有部分配額，用于市場調(diào)控，適度引入補充機制、退出機制等手段，促進減排成本合理下降，引導(dǎo)碳排放交易市場良性發(fā)展，促進相關(guān)金融、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的形成。

　　（八）構(gòu)建碳排放交易基礎(chǔ)管理制度。建立企業(yè)年度碳排放報告制度，明確企業(yè)碳排放報告規(guī)則等；建立第三方核查制度，完善核查機構(gòu)管理體系等；建立相關(guān)監(jiān)管體系，加強對試點各參與方的監(jiān)管。

　　五、工作進度

　?。ㄒ唬?012年，完成各項試點前期準(zhǔn)備工作和基礎(chǔ)支撐體系建設(shè)。包括科學(xué)設(shè)定試點碳排放總量控制目標(biāo)，確定試點企業(yè)名單、配額分配方法和企業(yè)碳排放核算指南,完成試點企業(yè)碳排放初始盤查和配額分配；建立配額登記注冊系統(tǒng)和交易結(jié)算系統(tǒng)；制定和頒布相關(guān)試點規(guī)范性文件；明確監(jiān)管措施和監(jiān)管職責(zé)。

　?。ǘ?013年-2015年，啟動并正式開展試點交易，維護并確保交易體系的正常運行。試點企業(yè)在本市交易平臺上開展場內(nèi)交易，政府相關(guān)管理部門加強對交易體系運行情況的適時跟蹤分析、評價和完善。

　　2015年以后，對試點工作進行整體分析評估，根據(jù)國家統(tǒng)一部署推進碳排放交易工作。

　　六、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導(dǎo)。成立市碳排放交易試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)試點工作的總體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。由分管市領(lǐng)導(dǎo)任組長,市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市商務(wù)委、市財政局、市建設(shè)交通委、市國資委、市統(tǒng)計局、市旅游局、市交通港口局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市政府法制辦、市金融辦等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人為成員。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市發(fā)展改革委，具體負(fù)責(zé)試點工作推進落實，依托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)試點日常工作，落實各項試點任務(wù)。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人擔(dān)任辦公室主任。

　　組建本市碳排放交易專家委員會，邀請國內(nèi)及本市低碳和應(yīng)對氣候變化等領(lǐng)域及相關(guān)行業(yè)專家組成，提供專業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)支持和決策咨詢。

　　市發(fā)展改革委及各相關(guān)部門要加強協(xié)調(diào)，根據(jù)各自職責(zé)分工，做好試點相關(guān)工作（部門和單位具體分工附后）。

　?。ǘ娀髽I(yè)責(zé)任。試點企業(yè)要明確相關(guān)責(zé)任人，落實責(zé)任部門，配備相應(yīng)人員，加強本企業(yè)碳排放相關(guān)的監(jiān)測、計量、統(tǒng)計體系建設(shè)；主動、及時、真實提交本企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)，配合做好企業(yè)盤查和核查等工作；遵守各項交易制度，積極參與交易試點，履行碳排放控制責(zé)任。報告企業(yè)要加強本企業(yè)碳排放報告基礎(chǔ)工作，按照企業(yè)碳排放報告制度要求履行報告義務(wù)。

　　（三）研究建立相關(guān)激勵與約束機制。研究相關(guān)財政和金融等支持政策，制定相關(guān)行政、經(jīng)濟、法律等措施，鼓勵試點企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)積極參與碳排放交易，規(guī)范交易參與方的交易活動，約束試點企業(yè)的碳排放行為。

　　（四）加大資金支持力度。安排市級財政資金，支持企業(yè)碳排放監(jiān)測報告能力和開展碳排放交易相關(guān)能力建設(shè)，支持試點政策及制度研究、試點方案設(shè)計、開展碳排放初始盤查和第三方核查，支持建立溫室氣體排放統(tǒng)計監(jiān)測體系，支持登記注冊系統(tǒng)、交易平臺等基礎(chǔ)支撐體系的建設(shè)和運行。

　?。ㄎ澹┘訌娔芰ㄔO(shè)。加強試點企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)的專業(yè)人才隊伍建設(shè)。組織開展培訓(xùn)，全面提高試點企業(yè)碳排放監(jiān)測報告和管理能力、第三方機構(gòu)核查能力、交易平臺運行能力和管理機構(gòu)監(jiān)管能力等。加強與國際國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)的合作交流。支持碳排放交易相關(guān)機構(gòu)的發(fā)展。

　　（六）加強輿論宣傳。加強對試點工作重要意義和政策措施的宣傳，增強試點企業(yè)社會責(zé)任意識，為本市開展試點工作營造良好的氛圍。

上海市人民政府

二○一二年七月三日