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關(guān)于摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的第三次提示性公告

2025-4-21 09:11 來源: 上海證券報

摩根基金管理(中國)有限公司已于2025年4月16日、2025年4月18日、2025年4月19日在規(guī)定媒介發(fā)布了《關(guān)于摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》、《關(guān)于摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的第一次提示性公告》和《關(guān)于摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的第二次提示性公告》。為了更好地提示投資者相關(guān)事宜,現(xiàn)發(fā)布《關(guān)于摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的第三次提示性公告》。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及《摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下簡稱 “《基金合同》”或“基金合同”)的有關(guān)規(guī)定,摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)已觸發(fā)《基金合同》終止的情形,摩根基金管理(中國)有限公司(以下簡稱“基金管理人”)應(yīng)當(dāng)在上述事由出現(xiàn)后終止基金合同并依法履行基金財產(chǎn)清算程序,且無需召開基金份額持有人大會審議?,F(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下:

一、本基金基本信息

基金名稱:摩根中證碳中和60交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金簡稱:摩根中證碳中和60ETF

場內(nèi)簡稱:碳60ETF

基金代碼:560960

基金運作方式:交易型開放式

基金合同生效日:2022年12月29日

基金托管人名稱:交通銀行股份有限公司

基金份額上市的證券交易所:上海證券交易所

二、基金合同終止事由

《基金合同》的“第五部分 基金備案”中“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?!奔s定:

“基金合同生效后,連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露;連續(xù)五十個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金合同終止,不需召開基金份額持有人大會?!?/div>

截至2025年4月15日日終,本基金已連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,已經(jīng)觸發(fā)基金合同終止事由。本基金將按照基金合同的約定進(jìn)入清算程序并終止,并將按規(guī)定申請辦理本基金基金份額終止上市的相關(guān)事宜。

三、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理情況

1、本基金自2025年4月16日開始暫停申購業(yè)務(wù),但正常開放贖回業(yè)務(wù)。進(jìn)入清算程序前,本基金仍按照基金合同的約定進(jìn)行運作。2025年4月21日為本基金最后運作日,自2025年4月22日起,本基金進(jìn)入清算程序,停止辦理申購、贖回等業(yè)務(wù),并停牌直至終止上市。

本基金進(jìn)入清算程序后,不再接受投資者提出的申購、贖回等業(yè)務(wù)的申請,且不再計提管理費、托管費,也不受相關(guān)投資比例限制?;鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金財產(chǎn)清算情況,按照上海證券交易所的規(guī)定申請辦理本基金基金份額的終止上市等業(yè)務(wù)。

本基金進(jìn)入清算程序前,基金份額持有人申請贖回其持有的基金份額仍需按照《基金合同》的約定進(jìn)行。如果發(fā)生了可暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形,基金管理人可以按照《基金合同》的約定,根據(jù)本基金屆時的資產(chǎn)組合狀況決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價。同時,基金管理人也會提前做好流動性安排,對資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)以應(yīng)對可能的贖回情況。

四、基金財產(chǎn)清算

1、基金財產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組,基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成:基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?;鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?;鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;

(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);

(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計,聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告;

(7)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素,清算期限可相應(yīng)延長。

6、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案,將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

8、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告;基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?;鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存,保存時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

五、風(fēng)險提示

1、自2025年4月22日起,本基金進(jìn)入清算程序,暫停辦理申購、贖回等業(yè)務(wù),并自該日開市起開始停牌直至終止上市?;鸸芾砣藢凑丈虾WC券交易所的規(guī)定申請辦理本基金的終止上市等事宜。敬請投資者關(guān)注相應(yīng)的流動性風(fēng)險。

2、本基金基金財產(chǎn)清算結(jié)果將在報中國證監(jiān)會備案后公告,并將遵照法律法規(guī)、《基金合同》等規(guī)定及時進(jìn)行分配,敬請投資者留意。

3、若因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn),則本基金可能需要進(jìn)行多次清算。敬請投資者關(guān)注基金清算的相關(guān)后續(xù)公告。

4、本公告僅對本基金上述業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況,請仔細(xì)閱讀本基金的《基金合同》、《基金招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等法律文件。

投資人可以登錄本基金管理人網(wǎng)站(am.jpmorgan.com/cn)或撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話(400-889-4888),咨詢有關(guān)詳情。

風(fēng)險提示:

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分,并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件,全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征,在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo),對基金投資作出獨立決策,選擇適合的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負(fù)責(zé)。

特此公告。

摩根基金管理(中國)有限公司

2025年4月21日

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