海峽股權(quán)交易中心文件

閩海交〔2017〕57號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范碳排放配額約定購(gòu)回交易行為，保障業(yè)務(wù)參與各方合法權(quán)益，根據(jù)《合同法》、《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省人民政府令第176號(hào)）、《福建省碳排放權(quán)交易規(guī)則（試行）》、《海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法（試行）》等的規(guī)定，制定了《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

海峽股權(quán)交易中心

2017年11月15日

第一條 為規(guī)范碳排放配額約定購(gòu)回交易行為，保障業(yè)務(wù)參與各方合法權(quán)益，根據(jù)《合同法》、《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省人民政府令第176號(hào)）、《福建省碳排放權(quán)交易規(guī)則（試行）》、《海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法（試行）》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱(chēng)碳排放配額約定購(gòu)回交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“約定購(gòu)回交易”），是指符合條件的市場(chǎng)參與方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“初始賣(mài)出方”）在海峽股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海交中心”）以約定價(jià)格向具有碳排放權(quán)業(yè)務(wù)綜合會(huì)員資格的會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“初始買(mǎi)入方”或“會(huì)員”）賣(mài)出福建省碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“配額”），并約定在未來(lái)某一日期按照另一約定價(jià)格從會(huì)員購(gòu)回原標(biāo)的配額的交易行為。

第三條 約定購(gòu)回交易包括初始交易和購(gòu)回交易。初始交易或購(gòu)回交易完成后，配額的權(quán)屬即發(fā)生了變更，交易雙方之間的糾紛不影響成交結(jié)果和配額的權(quán)屬登記。

第四條 海交中心對(duì)約定購(gòu)回交易實(shí)行業(yè)務(wù)資格管理。會(huì)員應(yīng)向海交中心申請(qǐng)約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。

第五條 會(huì)員向海交中心申請(qǐng)約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)》；

（二）《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)承諾書(shū)》；

（三）海交中心要求的其他材料。

海交中心在收到申請(qǐng)后五個(gè)交易日內(nèi)根據(jù)會(huì)員提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，通過(guò)后予以備案并在海交中心環(huán)境能源交易平臺(tái)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站（carbon.hxee.com.cn）等渠道公布具備約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格的會(huì)員名單。

第六條 會(huì)員與初始賣(mài)出方進(jìn)行約定購(gòu)回交易前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其資信進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知程度等。

第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向初始賣(mài)出方全面介紹約定購(gòu)回交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，提醒其注意有關(guān)事項(xiàng)。

第八條 會(huì)員可以向海交中心提出申請(qǐng)，終止約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格，但存在待購(gòu)回或尚未完結(jié)的約定購(gòu)回交易時(shí)除外。

第九條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，海交中心可以視情節(jié)輕重暫停或注銷(xiāo)其約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格，并進(jìn)行公開(kāi)披露：

（一）違反法律法規(guī)、本細(xì)則規(guī)定；

（二）出現(xiàn)對(duì)初始賣(mài)出方的違約情形；

（三）向海交中心、初始賣(mài)出方提供虛假信息；

（四）海交中心認(rèn)定的其他情形。

第十條 會(huì)員被暫停約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向海交中心提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。會(huì)員在恢復(fù)業(yè)務(wù)資格前，不得再開(kāi)展約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)，但對(duì)初始交易已完成的，購(gòu)回交易不受影響。

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十一條 約定購(gòu)回交易的購(gòu)回期限不超過(guò)一年。初始賣(mài)出方為重點(diǎn)排放單位的，購(gòu)回交易日原則上不應(yīng)晚于最近一個(gè)履約截止日前一個(gè)交易日。

第十二條 單筆約定購(gòu)回交易的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1萬(wàn)噸或其整數(shù)倍，且不得進(jìn)行拆分處理。

第十三條 初始賣(mài)出方不得同時(shí)與兩家（含）以上會(huì)員進(jìn)行約定購(gòu)回交易。

第十四條 初始賣(mài)出方所持有用于約定購(gòu)回交易的配額應(yīng)權(quán)屬明晰，未用于抵押、質(zhì)押或與第三方簽訂其他交易協(xié)議。

第十五條 約定購(gòu)回交易雙方之間的糾紛，不影響海交中心交易系統(tǒng)已經(jīng)確認(rèn)成交的成交結(jié)果。

第二節(jié) 初始交易申請(qǐng)

第十六條 約定購(gòu)回交易雙方至少應(yīng)提前兩個(gè)交易日向海交中心提出初始交易申請(qǐng)。

第十七條 約定購(gòu)回交易雙方向海交中心提出初始交易申請(qǐng)，應(yīng)提交下列材料：

（一）雙方共同簽署的《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《約定購(gòu)回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》”）；

（二）初始賣(mài)出方簽署的《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額約定購(gòu)回交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；

（三）雙方共同簽署的《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額約定購(gòu)回交易協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《約定購(gòu)回協(xié)議》”）。

第三節(jié) 購(gòu)回交易申請(qǐng)

第十八條 約定購(gòu)回交易雙方至少應(yīng)在約定的購(gòu)回交易日前兩個(gè)交易日向海交中心提出購(gòu)回交易申請(qǐng)。

第十九條 約定購(gòu)回交易雙方向海交中心提出購(gòu)回交易申請(qǐng)應(yīng)提交雙方共同簽署的《約定購(gòu)回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。

第四節(jié) 交易確認(rèn)

第二十條 海交中心在收到約定購(gòu)回交易雙方提交的初始交易申請(qǐng)材料之日起兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審核，審核通過(guò)的予以備案。

第二十一條 初始交易申請(qǐng)經(jīng)海交中心備案后，海交中心根據(jù)約定購(gòu)回交易雙方提交的《約定購(gòu)回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》在交易雙方的碳排放權(quán)交易賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易賬戶(hù)”）之間進(jìn)行資金和配額的劃付，完成初始交易。

第二十二條 初始交易完成后，海交中心根據(jù)《約定購(gòu)回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》限制初始賣(mài)出方交易賬戶(hù)的配額轉(zhuǎn)出功能，凍結(jié)會(huì)員交易賬戶(hù)內(nèi)的履約擔(dān)保配額。履約擔(dān)保配額數(shù)量計(jì)算公式為：

履約擔(dān)保配額數(shù)量＝初始交易配額數(shù)量－初始成交金額/初始交易日前20個(gè)交易日的加權(quán)平均價(jià)（若初始交易價(jià)格大于等于初始交易日前20個(gè)交易日的加權(quán)平均價(jià)，則履約擔(dān)保配額數(shù)量取零）。

計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至數(shù)量最小變動(dòng)單位。

第二十三條 約定購(gòu)回交易雙方向海交中心提出購(gòu)回交易申請(qǐng)后，海交中心在兩個(gè)交易日內(nèi)對(duì)交易雙方提交的材料進(jìn)行審核。審核通過(guò)的，海交中心根據(jù)約定購(gòu)回交易雙方提交的《約定購(gòu)回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》解除雙方交易賬戶(hù)的相應(yīng)限制，并在交易雙方的交易賬戶(hù)之間進(jìn)行資金和配額的劃付，完成購(gòu)回交易。

第五節(jié) 提前購(gòu)回與延期購(gòu)回

第二十四條 《約定購(gòu)回協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的條件，以及上述情形下購(gòu)回交易價(jià)格的調(diào)整方式。

第二十五條 約定購(gòu)回交易雙方對(duì)提前購(gòu)回或延期購(gòu)回達(dá)成一致的，應(yīng)共同向海交中心提交提前購(gòu)回或延期購(gòu)回申請(qǐng)。

第二十六條 《約定購(gòu)回協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定初始賣(mài)出方可以向會(huì)員申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回，并約定提前購(gòu)回交易價(jià)格的計(jì)算方式，法律法規(guī)、海交中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的除外。會(huì)員除《約定購(gòu)回協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求初始賣(mài)出方提前購(gòu)回。

第二十七條 約定購(gòu)回交易延期后總的購(gòu)回期限一般不超過(guò)一年。初始賣(mài)出方為重點(diǎn)排放單位的，延期后的購(gòu)回交易日原則上仍不應(yīng)晚于最近一個(gè)履約截止日前一個(gè)交易日。

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十八條 為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，待購(gòu)回期間，海交中心對(duì)會(huì)員交易賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控，并計(jì)算其返售履約保障比例。返售履約保障比例的計(jì)算公式為：

返售履約保障比例＝[∑初始交易成交金額（待購(gòu)回）＋交易賬戶(hù)資金余額＋交易賬戶(hù)內(nèi)配額市值]/待購(gòu)回配額市值。

第二十九條 待購(gòu)回期間，當(dāng)會(huì)員交易賬戶(hù)內(nèi)的配額數(shù)量小于其待購(gòu)回配額總數(shù)，且返售履約保障比例低于120%時(shí)，海交中心將通知會(huì)員在下一交易日開(kāi)市前轉(zhuǎn)入配額或資金，使交易賬戶(hù)內(nèi)的配額數(shù)量達(dá)到其待購(gòu)回配額總數(shù)（含）以上，或返售履約保障比例恢復(fù)至120%（含）以上。

會(huì)員未按要求足額轉(zhuǎn)入配額或資金的，海交中心將關(guān)閉其交易賬戶(hù)的賣(mài)出權(quán)限，暫停其約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格，并強(qiáng)制動(dòng)用其交易賬戶(hù)資金買(mǎi)入配額，直至交易賬戶(hù)內(nèi)配額數(shù)量達(dá)到其待購(gòu)回配額總數(shù)。若動(dòng)用會(huì)員交易賬戶(hù)內(nèi)所有資金仍無(wú)法買(mǎi)足所需配額的，海交中心將向初始賣(mài)出方提示風(fēng)險(xiǎn)。

第三十條 約定購(gòu)回交易雙方可以在《約定購(gòu)回協(xié)議》中約定，由會(huì)員對(duì)標(biāo)的配額的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)出現(xiàn)《約定購(gòu)回協(xié)議》中約定的情況時(shí)，會(huì)員可以要求初始賣(mài)出方提前購(gòu)回，或共同向海交中心申請(qǐng)凍結(jié)初始賣(mài)出方交易賬戶(hù)資金作為履約保證金。

初始賣(mài)出方未按約定提前購(gòu)回，或向海交中心申請(qǐng)凍結(jié)其交易賬戶(hù)資金作為履約保證金的，會(huì)員可以按照《約定購(gòu)回協(xié)議》的約定向海交中心申請(qǐng)終止購(gòu)回。

第二節(jié) 違約處置

第三十一條 約定購(gòu)回交易雙方簽訂《約定購(gòu)回協(xié)議》后，因初始賣(mài)出方原因?qū)е鲁跏冀灰谉o(wú)法完成的，按初始賣(mài)出方違約處理；因會(huì)員原因?qū)е鲁跏冀灰谉o(wú)法完成的，按會(huì)員違約處理。

到期購(gòu)回、提前購(gòu)回或延期購(gòu)回時(shí)，因初始賣(mài)出方原因?qū)е沦?gòu)回交易無(wú)法完成的，按初始賣(mài)出方違約處理；因會(huì)員原因?qū)е沦?gòu)回交易無(wú)法完成的，按會(huì)員違約處理。

發(fā)生上述違約情形的，違約方按《約定購(gòu)回協(xié)議》承擔(dān)違約責(zé)任。海交中心對(duì)違約方的違約行為進(jìn)行公開(kāi)披露。

第三十二條 因初始賣(mài)出方原因?qū)е沦?gòu)回交易無(wú)法完成的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告海交中心，并與初始賣(mài)出方協(xié)商延期購(gòu)回。協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致的，按以下程序處理：

（一）會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《約定購(gòu)回協(xié)議》的約定向海交中心申請(qǐng)終止購(gòu)回；

（二）終止購(gòu)回申請(qǐng)經(jīng)海交中心審核通過(guò)的，海交中心根據(jù)申請(qǐng)解凍會(huì)員交易賬戶(hù)中相應(yīng)的履約擔(dān)保配額；

（三）會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與初始賣(mài)出方按照《約定購(gòu)回協(xié)議》的約定進(jìn)行后續(xù)違約處置；

（四）違約處置完成后，約定購(gòu)回交易雙方應(yīng)當(dāng)共同將違約處置結(jié)果向海交中心備案，海交中心根據(jù)處置結(jié)果解凍初始賣(mài)出方交易賬戶(hù)的配額轉(zhuǎn)出功能。

第三十三條 因會(huì)員原因?qū)е沦?gòu)回交易無(wú)法完成的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告海交中心，并與初始賣(mài)出方協(xié)商延期購(gòu)回。協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致的，按以下程序處理：

（一）初始賣(mài)出方應(yīng)當(dāng)按照《約定購(gòu)回協(xié)議》的約定向海交中心申請(qǐng)終止購(gòu)回；

（二）終止購(gòu)回申請(qǐng)經(jīng)海交中心審核通過(guò)的，海交中心根據(jù)申請(qǐng)解除雙方交易賬戶(hù)的相應(yīng)限制，并完成履約擔(dān)保配額的購(gòu)回交易；

（三）會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與初始賣(mài)出方按照《約定購(gòu)回協(xié)議》的約定進(jìn)行后續(xù)違約處置；

（四）違約處置完成后，約定購(gòu)回交易雙方應(yīng)當(dāng)共同將違約處置結(jié)果向海交中心備案。

第三節(jié) 異常情況處理

第三十四條 《約定購(gòu)回協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間或購(gòu)回日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)及時(shí)向海交中心報(bào)告。

前款所述異常情況包括：

（一）會(huì)員交易賬戶(hù)或其中的配額被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）會(huì)員被暫停或注銷(xiāo)約定購(gòu)回交易業(yè)務(wù)資格；

（三）會(huì)員進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；

（四）初始賣(mài)出方交易賬戶(hù)或其中的配額被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

（五）海交中心認(rèn)定的其他情形。

第三十五條 待購(gòu)回期間或購(gòu)回日，發(fā)生前條所述異常情況的，約定購(gòu)回交易雙方可以按《約定購(gòu)回協(xié)議》約定的以下方式處理：

（一）提前購(gòu)回；

（二）延期購(gòu)回；

（三）終止購(gòu)回；

（四）海交中心認(rèn)可的其他約定方式。

第三十六條 終止購(gòu)回后，海交中心根據(jù)申請(qǐng)解除雙方交易賬戶(hù)的相應(yīng)限制，雙方不再進(jìn)行購(gòu)回交易。

第三十七條 發(fā)生第三十五條（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)情形導(dǎo)致一方違約的，違約方還應(yīng)當(dāng)按約定向購(gòu)回交易受影響的另一方承擔(dān)違約責(zé)任。

第三十八條 約定購(gòu)回交易開(kāi)展過(guò)程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及海交中心采取的相應(yīng)措施造成的損失，海交中心不承擔(dān)責(zé)任。

第三十九條 本細(xì)則下列用語(yǔ)的涵義：

初始交易：指初始賣(mài)出方以約定價(jià)格向會(huì)員賣(mài)出標(biāo)的配額融入資金的交易。

購(gòu)回交易：指初始賣(mài)出方按照約定價(jià)格從會(huì)員購(gòu)回標(biāo)的配額的交易，包括到期購(gòu)回、提前購(gòu)回和延期購(gòu)回。

終止購(gòu)回：指初始交易成交后，發(fā)生規(guī)定或約定情形須終止交易的，約定購(gòu)回交易雙方不再進(jìn)行購(gòu)回交易，按照規(guī)定和約定的程序解除購(gòu)回交易約定的行為。

重點(diǎn)排放單位：指滿(mǎn)足省政府碳排放權(quán)交易主管部門(mén)確定的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格或者獨(dú)立進(jìn)行核算的溫室氣體排放單位。

第四十條 本細(xì)則由海交中心負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。