配額分配是碳交易體系中的第一大難題，其代表的是控排單位在履約年度的排放權(quán)利，是交易的主要標(biāo)的物，如何分配決定了控排單位的減排和履約成本。據(jù)了解，七大試點中，除重慶采取自主申報的分配方法，其余6個試點針對三大主流配額分配方法，即歷史法、基準(zhǔn)法和拍賣法，各自進(jìn)行了有益的嘗試和創(chuàng)新。

除了重慶和深圳試點以外，其余5個試點都選用了基于歷史排放強(qiáng)度或歷史排放量的免費(fèi)分配方法?！霸摲椒ú僮骱唵巍⑻岣吡?a target="_blank" class="relatedlink">MRV（碳排放核算報告與核查）的運(yùn)行效率、有助于控排單位以較低初始成本減排、可接受性強(qiáng)，但也帶來了顯著的公平問題，例如行業(yè)景氣周期發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化導(dǎo)致配額分配不公，早期減排行動未被考慮導(dǎo)致‘鞭打快?！?，企業(yè)檢修、事故意外等突發(fā)情況未被考慮導(dǎo)致配額過緊。對此，各試點主要通過事前限定和事后調(diào)整兩種途徑進(jìn)行嘗試和探索，但效果并不十分明顯，甚至出現(xiàn)‘配額尋租’現(xiàn)象，一些控排企業(yè)通過各種公關(guān)試圖增加配額，造成新的不公平現(xiàn)象?！?a target="_blank" class="relatedlink">北京中創(chuàng)碳投科技有限公司戰(zhàn)略總監(jiān)錢國強(qiáng)對中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者透露。

在基準(zhǔn)法方面，據(jù)悉，深圳是唯一全面采用基準(zhǔn)法的試點，其對電力、供水、燃?xì)馊齻€行業(yè)，采取基準(zhǔn)值方法進(jìn)行配額分配；對制造業(yè)及其他工業(yè)行業(yè)探索建立了基于價值量的碳強(qiáng)度指標(biāo)（單位工業(yè)增加值碳排放）。王遙表示，其他試點在基準(zhǔn)法方面的嘗試還局限于電力和熱力行業(yè)，以及其他個別行業(yè)。“基準(zhǔn)法最大的優(yōu)點是體現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)的公平性，鼓勵企業(yè)的能效和減排行動；缺點在于難度較大、主觀因素相對影響較大。目前，電力行業(yè)基準(zhǔn)法在試點中應(yīng)用最廣，但也存在不同地區(qū)、不同基準(zhǔn)的情況，以及激勵作用發(fā)揮受限的問題。”王遙透露。

在拍賣法方面，錢國強(qiáng)透露，拍賣被認(rèn)為是最有利于價格發(fā)現(xiàn)的分配方式，但同時拍賣會增加企業(yè)的履約成本，其可接受度在市場建設(shè)初期并不高。“這點在廣東試點反應(yīng)明顯。‘門票制度’（需先拍賣3%有償配額獲得‘入場門票’，再獲得97%免費(fèi)配額）提高了企業(yè)參與碳市場的門檻，一次性支付3%的配額資金給企業(yè)現(xiàn)金流帶來巨大影響，也導(dǎo)致抵制?！卞X國強(qiáng)表示。

王遙表示，目前廣東已優(yōu)化拍賣制度，取消“門票制”，大幅降低拍賣底價，并允許非控排企業(yè)參加拍賣。湖北、上海和深圳也各進(jìn)行了一次拍賣。其中，湖北是公開競價拍賣政府預(yù)留配額的30%，使非控排企業(yè)獲得一級市場進(jìn)入渠道。“上海和深圳都是為了幫助企業(yè)完成清繳而進(jìn)行拍賣，上海的拍賣底價設(shè)為拍賣前30個交易日成交均價的1.2倍，這一措施促進(jìn)企業(yè)積極參加二級市場交易實現(xiàn)履約。與之相反，深圳是市場價的對折拍賣，卻并沒有吸引到足夠的控排企業(yè)參與。由此可見，拍賣機(jī)制的靈活設(shè)計十分重要?！蓖踹b表示。