(2016年版)

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范我委節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為的行政處罰裁量權(quán)，依據(jù)國家和本市有關(guān)節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，制定本《基準(zhǔn)》。

　　第二條 本《基準(zhǔn)》適用于北京市節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為的行政處罰裁量。

　　第三條 本《基準(zhǔn)》執(zhí)法主體為北京市發(fā)展改革委。

　　第四條 本《基準(zhǔn)》中各類節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為依據(jù)社會(huì)危害性劃定為A、B、C三個(gè)基礎(chǔ)裁量檔次。其中：“違法行為本身社會(huì)危害性嚴(yán)重的”對(duì)應(yīng)A檔，“違法行為本身社會(huì)危害性一般的”對(duì)應(yīng)B檔，“違法行為本身危害性輕微”對(duì)應(yīng)C檔。

　　第五條 本《基準(zhǔn)》中，針對(duì)各類節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)違法行為設(shè)定基礎(chǔ)裁量檔，具體裁量基準(zhǔn)見《行政處罰裁量基準(zhǔn)表》。

　　第二章 行政處罰裁量的適用規(guī)則

　　第六條 實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)綜合考慮法律依據(jù)、違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)行為人是否具有依法從輕、減輕、從重等情形進(jìn)行全面分析，綜合判斷后確定行政處罰的種類和幅度，作出相應(yīng)的處理決定。

　　第七條 實(shí)施行政處罰裁量，在同一時(shí)期對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或類似的違法行為，所適用的法律依據(jù)、裁量情形、處罰種類和裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本相同。

　　第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予處罰：

　?。ㄒ唬┓梢?guī)定不予處罰的主體；

　?。ǘ┻`法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

　?。ㄈ┻`法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律規(guī)定另有規(guī)定的除外；

　　（四）其他依法不予行政處罰的情形。

　　第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：

　　（一）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；

　?。ǘ┲鲃?dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　?。ㄈ┦芩嗣{迫有違法行為的；

　　（四）配合行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　?。ㄎ澹┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；

　?。妮p處罰能起到教育作用的；

　?。ㄆ撸┢渌梢砸婪◤妮p處罰的情形。

　　第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

　?。ㄒ唬┻`法行為嚴(yán)重或者社會(huì)影響較大的；

　　（二）多次實(shí)施違法行為的；

　?。ㄈ﹤卧臁⑼扛幕蛘咿D(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)的；

　?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起主要作用或者脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　?。ㄎ澹┚芙^、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員查處違法行為的；

　?。┙?jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)告誡或責(zé)令改正，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

　　（七）其他依法從重處罰的情形。

　　第十一條 違反《節(jié)能法》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第九條規(guī)定從輕處罰：

　?。ㄒ唬氖鹿?jié)能咨詢、設(shè)計(jì)、評(píng)估、檢測、審計(jì)、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)提供虛假信息，其違法所得在10萬元以上20萬元以下的；

　　（二）對(duì)能源消費(fèi)實(shí)行包費(fèi)制，總能源包費(fèi)在20萬元以上50萬元（含）以下的；

　?。ㄈ┲攸c(diǎn)用能單位能源利用狀況報(bào)告不全面的；

　?。ㄋ模┕?jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實(shí)、能源利用效率低的重點(diǎn)用能單位，經(jīng)限期整改沒有達(dá)到整改要求，但有切實(shí)可行的整改計(jì)劃、措施的；

　?。ㄎ澹┲攸c(diǎn)用能單位已設(shè)立能源管理崗位并按照國家規(guī)定的條件聘任了能源管理負(fù)責(zé)人，但未報(bào)所在地發(fā)展改革部門備案的。

　　第十二條 違反《節(jié)能法》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第十條規(guī)定從重處罰：

　?。ㄒ唬┦褂脟颐髁钐蕴挠媚茉O(shè)備或者生產(chǎn)工藝的，不能改造或者逾期不改造的；

　?。ǘ氖鹿?jié)能咨詢、設(shè)計(jì)、評(píng)估、檢測、審計(jì)、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)提供虛假信息，其違法所得在20萬元以上的；

　　（三）對(duì)能源消費(fèi)實(shí)行包費(fèi)制，總能源包費(fèi)在100萬元以上或者無償向本單位職工提供能源；

　　（四）重點(diǎn)用能單位拒不報(bào)送能源利用狀況報(bào)告；

　　（五）節(jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實(shí)、能源利用效率低的重點(diǎn)用能單位，無正當(dāng)理由拒不落實(shí)整改要求的，以及整改未達(dá)到要求的；

　?。┲攸c(diǎn)用能單位未設(shè)立能源管理崗位，也未報(bào)所在地發(fā)展改革部門備案的；

　　第十三條 違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第八條規(guī)定不予處罰：

　?。ㄒ唬┲攸c(diǎn)排放單位在責(zé)令期限10個(gè)工作日內(nèi)完成碳排放配額履約的；

　?。ǘ┠昃C合能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的法人單位在責(zé)令改正期限5個(gè)工作日內(nèi)完成碳排放報(bào)告報(bào)送的；

　?。ㄈ┲攸c(diǎn)碳排放單位在責(zé)令改正期限5個(gè)工作日內(nèi)完成第三方核查報(bào)告報(bào)送的。

　　第十四條 違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第九條規(guī)定從輕處罰：

　?。ㄒ唬┲攸c(diǎn)排放單位超出其配額許可范圍10%以內(nèi)進(jìn)行排放且不履約的；

　?。ǘ┲攸c(diǎn)排放單位在責(zé)令報(bào)送第三方核查報(bào)告期限內(nèi)已委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查且認(rèn)真配合核查工作的；

　　第十五條 違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》規(guī)定，有下列情形的，可以結(jié)合第十條規(guī)定從重處罰：

　　（一）經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)多次提醒、催報(bào)，仍以不正當(dāng)理由拒絕報(bào)送碳排放報(bào)告、第三方核查報(bào)告或履約的；

　?。ǘ┲攸c(diǎn)排放單位超出其配額許可范圍20%以上進(jìn)行排放且不履約的；

　?。ㄈ┲攸c(diǎn)排放單位在責(zé)令改正期限內(nèi)仍未委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查的；

　　第十六條 當(dāng)事人不具有不予處罰、從輕處罰、從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)予以一般處罰。

　　第十七條 情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論決定裁量情形和裁量基準(zhǔn)。集體討論可以采取委主任辦公會(huì)議（專題會(huì)）或者委領(lǐng)導(dǎo)傳簽文件等方式。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政處罰程序有特別規(guī)定的，遵照其規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章 違法行為裁量檔次

　　第一節(jié) 中華人民共和國節(jié)約能源法

　　第十八條 違反《中華人民共和國節(jié)約能源法》（以下簡稱《節(jié)約能源法》）第十七條規(guī)定，使用國家明令淘汰的用能設(shè)備或者生產(chǎn)工藝的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十一條規(guī)定，由管理節(jié)能工作的部門責(zé)令停止使用，沒收國家明令淘汰的用能設(shè)備。上述違法行為的裁量幅度為“不予處罰”、“沒收國家明令淘汰的用能設(shè)備”兩個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第十九條 從事節(jié)能咨詢、設(shè)計(jì)、評(píng)估、檢測、審計(jì)、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《節(jié)約能源法》第七十六條規(guī)定，提供虛假信息的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十六條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“沒收違法所得，并處五萬元以上十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“沒收違法所得，并處5萬元以上6萬元以下罰款”、“沒收違法所得，并處6萬元以上8萬元以下罰款”、“8萬元以上10萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十條 違反《節(jié)約能源法》第七十七條規(guī)定，無償向本單位職工提供能源或者對(duì)能源消費(fèi)實(shí)行包費(fèi)制，逾期不改正的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十七條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“五萬元以上二十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上15萬元以下罰款”、“15以上20萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十一條 重點(diǎn)用能單位違反《節(jié)約能源法》第八十二條規(guī)定，重點(diǎn)用能單位未按照本法規(guī)定報(bào)送能源利用狀況報(bào)告或者報(bào)告內(nèi)容不實(shí)，逾期不改正的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第八十二條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“1萬元以上5萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“1萬元以下罰款”、“1萬元以上2萬元以下罰款”、“2萬元以上3萬元以下罰款”、“3萬元以上5萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十二條 重點(diǎn)用能單位違反《節(jié)約能源法》第八十三條規(guī)定，無正當(dāng)理由拒不落實(shí)《節(jié)約能源法》第五十四條規(guī)定的整改要求或者整改沒有達(dá)到要求的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第八十三條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“10萬元以上30萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“10萬元以下罰款”、“10萬元以上15萬元以下罰款”、“15萬元以上25萬元以下罰款”、“25萬元以上30萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十三條 重點(diǎn)用能單位違反《節(jié)約能源法》第八十四條規(guī)定，重點(diǎn)用能單位未按照本法規(guī)定設(shè)立能源管理崗位，聘任能源管理負(fù)責(zé)人，并報(bào)管理節(jié)能工作的部門和有關(guān)部門備案的，拒不改正的的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《節(jié)約能源法》第八十四條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“1萬元以上3萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“處1萬元罰款”、“1萬元以上2萬元以下罰款”、“2萬元以上3萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二節(jié) 中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法

　　第二十四條 違反《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》（以下簡稱《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》）第十八條規(guī)定，使用列入淘汰名錄的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第五十條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以上20萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上15萬元以下罰款”、“15萬元以上20萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十五條 違反《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第二十一條規(guī)定，電力、石油加工、化工、鋼鐵、有色金屬和建材等企業(yè)未在規(guī)定的范圍或者期限內(nèi)停止使用不符合國家規(guī)定的燃油發(fā)電機(jī)組或者燃油鍋爐的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第五十二條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以上50萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上15萬元以下罰款”、“15萬元以上30萬元以下罰款”、“30以上50萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第三節(jié) 北京市節(jié)能監(jiān)察辦法

　　第二十六條 用能單位違反《北京市節(jié)能監(jiān)察辦法》第十八條規(guī)定，拒不提供相關(guān)資料、樣品，或者隱瞞事實(shí)真相，偽造、隱匿、銷毀、篡改證據(jù)的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔，依據(jù)《北京市節(jié)能監(jiān)察辦法》第三十六條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“警告，并處1000元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處500元罰款”。

　　第四節(jié) 中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法

　　第二十七條 違反《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》（以下簡稱《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》）第十七條第二款規(guī)定，未按照規(guī)定公布能源消耗或者重點(diǎn)污染物產(chǎn)生、排放情況的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第三十六條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“十萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“2萬元以下罰款”、“2萬元以上6萬元以下罰款”、“6萬元以上10萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十八條 違反《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第二十七條第二款規(guī)定，不實(shí)施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核或者在清潔生產(chǎn)審核中弄虛作假的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第三十九條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“五萬元以上五十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上30萬元以下罰款”、“30萬元以上50萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第二十九條 違反《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第二十七條第四款規(guī)定，實(shí)施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)不報(bào)告或者不如實(shí)報(bào)告審核結(jié)果的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第三十九條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“五萬元以上五十萬元以下的罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“5萬元以上10萬元以下罰款”、“10萬元以上30萬元以下罰款”、“30萬元以上50萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第五節(jié) 《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》

　　第三十條 重點(diǎn)排放單位違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》第四條規(guī)定，重點(diǎn)排放單位超出配額許可范圍進(jìn)行排放的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》第四條的規(guī)定，由市人民政府應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門責(zé)令限期履行控制排放責(zé)任，并可根據(jù)其超出配額許可范圍的碳排放量，按照本市碳排放權(quán)場內(nèi)交易前六個(gè)月成交市場均價(jià)的3至5倍予以處罰，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“按照市場均價(jià)的3倍對(duì)該單位超出其配額許可范圍的碳排放總量（未履約排放量）予以罰款”、“按照市場均價(jià)的4倍對(duì)該單位超出其配額許可范圍的碳排放總量（未履約排放量）予以罰款”、“按照市場均價(jià)的5倍對(duì)該單位超出其配額許可范圍的碳排放總量（未履約排放量）予以罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第三十一條 本市行政區(qū)域內(nèi)年能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上的法人單位違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》第四條規(guī)定，未按規(guī)定報(bào)送碳排放報(bào)告的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《決定》第四條規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“處3萬元以下罰款”、“處3萬元以上4萬元以下罰款”、“處4萬元以上5萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第三十二條 重點(diǎn)排放單位違反《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》第四條規(guī)定，未按規(guī)定報(bào)送第三方核查報(bào)告的，其行為屬于基礎(chǔ)裁量B檔。依據(jù)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》第四條的規(guī)定，上述違法行為的裁量幅度為“5萬元以下罰款”，按照不同違法情節(jié)劃分為“不予處罰”、“處3萬元以下罰款”、“處3萬元以上4萬元以下罰款”、“處4萬元以上5萬元以下罰款”四個(gè)基礎(chǔ)裁量階次。

　　第四章 附則

　　第三十三條 本《基準(zhǔn)》由北京市發(fā)展改革委解釋。

　　第三十四條 本《基準(zhǔn)》及對(duì)應(yīng)的《節(jié)能低碳和循環(huán)經(jīng)濟(jì)行政處罰裁量基準(zhǔn)表》自發(fā)布日起實(shí)施。

　　在本《基準(zhǔn)》實(shí)施前已經(jīng)立案的案件仍依照原規(guī)定執(zhí)行，在本《基準(zhǔn)》實(shí)施后立案的案件，應(yīng)執(zhí)行本《基準(zhǔn)》。