上海環(huán)境能源交易所交易服務商違規(guī)都有哪些懲罰措施
第十一條服務商出現下列情形之一的，交易所有權要求限期整改。同時，可以根據情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、暫停、限制或取消其交易服務商資格等措施。
（一）編造、傳播虛假信息，誤導投資者參與交易，嚴重侵害利益的；
（二）為擴大業(yè)務收益而違背誠實信用的商業(yè)原則；
（三）違反雙方協(xié)議中競業(yè)禁止條款的；
（四）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經整頓無效的；
（五）不得以服務商名義向參與
碳配額和核證自愿
減排量交易的投資者收取各類中介費用；
（六）在年度考核中未通過綜合評估；
（七）在屢次監(jiān)督抽查中表現不合格的；
（八）違反交易所交易規(guī)則、相關業(yè)務細則、管理辦法、雙方協(xié)議，情節(jié)嚴重的；
（九）其它違反國家法律、
法規(guī)、規(guī)章及有關規(guī)定的。
服務商上述行為同時構成違約的，按照服務商協(xié)議中關于違約責任條款的規(guī)定，向交易所承擔違約責任。
第十二條服務商應當設立代表一名，代表企業(yè)組織、協(xié)調與交易所的各項業(yè)務往來。
第十三條服務商應當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常的事件。
第十四條除交易所授權同意外，服務商不得擅自使用交易所的標識及文字用于經營活動。一經發(fā)現，交易所有權要求其限期整改。
第十五條違反本辦法規(guī)定的，交易所可按照本辦法及服務商協(xié)議中的相關條款進行處理。
第十六條本辦法由交易所負責解釋。
第十七條本辦法自公告之日起施行，有效期至2016年12月31日。
上海環(huán)境能源交易所股份有限公司
二〇一五年四月十日
5群
