1、做好區(qū)域試點與全國市場的有效銜接

我國在碳市場體系建設(shè)路徑上應(yīng)該自下而上，先試點后推廣，先區(qū)域后全國，先現(xiàn)貨后期貨的傳統(tǒng)方式穩(wěn)步推進(jìn)。國內(nèi)碳交易市場在從區(qū)域試點向全國市場的發(fā)展過程中，關(guān)鍵是要解決兩個方面的問題。一是如何形成有效的激勵機制，能夠產(chǎn)生足夠的動力鼓勵試點地區(qū)先行先試，在強制性排放市場上有所突破；與此同時又要有效防止沒有開展碳交易試點的地區(qū)坐收漁利，要充分發(fā)揮出試點地區(qū)的帶動作用，激發(fā)更多的地區(qū)主動參與到碳交易市場當(dāng)中。二是在地區(qū)試點的區(qū)域市場發(fā)展起來以后，如何形成合理的機制，解決不同的區(qū)域性市場和未來全國性市場的對接問題。

如何能夠充分發(fā)揮試點地區(qū)的先行作用，帶動其他地區(qū)的減排行動，可以參考當(dāng)前國際減排市場中的清潔發(fā)展機制（CDM）和聯(lián)合履約（JI）方式。與清潔發(fā)展機制類似，未參與試點的地區(qū)可以進(jìn)行自愿減排，以項目交易的方式參與到試點地區(qū)的強制減排市場，從而推動本地的減排行動，同時降低試點地區(qū)的強制減排成本，當(dāng)然國家層面也需要規(guī)定試點地區(qū)所能利用項目交易的上限，例如不超過10%等。而與聯(lián)合履約方式類似，試點地區(qū)也可以與其他試點地區(qū)、甚至非試點地區(qū)一道來完成國家下達(dá)的碳強度減排的任務(wù)。在國家層面，也可以處于推動進(jìn)一步區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的考慮，限定能夠采用自愿減排方式和聯(lián)合履約方式參與的地區(qū)，例如西部邊遠(yuǎn)省份等。

試點省市是全國碳市場的核心部分，需要認(rèn)真總結(jié)和推廣試點經(jīng)驗，切實發(fā)揮典型示范作用，帶動周邊地區(qū)盡快熟悉了解碳排放權(quán)交易制度，抓緊開展重點企業(yè)碳排放盤查，配合和支持國家研究碳交易總量設(shè)定和配額分配方案，著力培育碳市場專業(yè)人才，大力開展碳交易相關(guān)的宣傳，率先完成建立全國碳排放權(quán)交易市場各項具體的準(zhǔn)備工作，同時與國家發(fā)改委積極溝通協(xié)調(diào)，結(jié)合試點經(jīng)驗完善全國碳市場制度設(shè)計，確保試點與全國的順利銜接。

碳交易是一個典型的政策性市場，良好運行的基礎(chǔ)是擁有完善的政策、法律體系。如果沒有法律約束，或者懲罰力度較弱，碳交易的政策效果很難得到保障。全國碳交易市場的健康、可持續(xù)發(fā)展離不開健全的法律體系，特別是碳交易市場風(fēng)險監(jiān)管立法。這就需要立足國外和試點碳交易市場實踐中存在的風(fēng)險問題，結(jié)合碳交易市場的特殊性、風(fēng)險監(jiān)管難題和國內(nèi)外立法經(jīng)驗教訓(xùn)，探索建立碳交易市場的風(fēng)險綜合監(jiān)管理論，并以此為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建政府、第三方機構(gòu)、交易所、社會多元主體的法律監(jiān)管機制。

對于碳實際排放量超過碳排放配額情況，試點省市一般采取罰款＋責(zé)任不可免除的懲罰機制。美國當(dāng)代著名哲學(xué)家邁克爾?桑德爾指出：“對于掠奪環(huán)境而采取的罰款和費用之間的區(qū)別不應(yīng)被輕易放棄。”同樣，對于超額碳排放行為的處罰方式也應(yīng)該根據(jù)違法主體的動機、違法行為方式、程度、后果等來設(shè)置處罰方式。我國當(dāng)前對超額碳排放行為主要采用罰款這種行政責(zé)任方式，處罰形式單一，而設(shè)定碳排放權(quán)交易制度的目的是持續(xù)削減碳排放總量，因此對超額碳排放行為的處罰也不應(yīng)該“一罰了之”，而應(yīng)該植入更多的行為罰和資格罰，才能使企業(yè)自身從收益最大化的角度來進(jìn)行減排規(guī)劃。

長遠(yuǎn)來看，法律還應(yīng)對碳排放權(quán)的購買者尤其是對專門進(jìn)行碳排放權(quán)交易的各類專項基金和碳基金，以及專項從事減排額開發(fā)、采購、交易、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的投資代理機構(gòu)，設(shè)置一定條件，通過市場準(zhǔn)入法律制度調(diào)控碳排放權(quán)交易的買方和賣方，維護(hù)正常的碳排放權(quán)交易秩序。(注：本文略有刪節(jié)，全文請見2016年第6期《能源情報研究》)。